Registrar auditor interno
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La configuración descrita en este artículo se aplica a la versión 3.0 del sistema. Para consultar la configuración de versiones anteriores, haga clic aquí.
Prerrequisitos
- Acceso al menú Registro > Auditor interno (AU005).
- Usuario previamente registrado en SoftExpert Administración.
- Requisitos previamente registrados en SoftExpert Requisito.
Introducción
Un auditor es un profesional que examina procesos, registros y operaciones de una organización para garantizar el cumplimiento de normas y regulaciones.
Su función incluye analizar los controles internos, identificar riesgos, sugerir mejoras, emitir reportes y monitorear la implementación de ajustes.
En resumen, el auditor es la persona cualificada para llevar a cabo una auditoría de calidad.
El auditor interno, por su parte, desempeña las funciones de auditor, pero actúa como empleado de la organización o mantiene un vínculo económico con ella.
Su principal diferencia con el auditor externo es su relación laboral con la empresa donde realiza la auditoría.
SoftExpert Auditoría dispone de un menú que permite registrar a todos los auditores internos de la organización.
Vea cómo realizar la operación:
Registrar un auditor interno
Información adicional
Pestaña General
• Vea más detalles sobre el registro de usuarios haciendo clic aquí.
• Obtenga más información sobre el registro de grupos haciendo clic aquí.
Pestaña Requisito
• Para obtener más información sobre los requisitos y cómo registrarlos, consulte la documentación de SoftExpert Requisito.
• Una vez asociados los requisitos, algunos botones estarán disponibles en la barra de herramientas lateral:
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Haga clic en este botón para editar la asociación entre el requisito y el auditor interno. |
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Haga clic en este botón y, en la pantalla que se mostrará, localice y seleccione el requisito que desea asociar al auditor interno. Para seleccionar más de un requisito simultáneamente, utilice la tecla CTRL o SHIFT del teclado, o el check al lado de cada registro. |
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Haga clic en este botón para desasociar un requisito. Seleccione el registro deseado antes de hacer clic en el botón. |
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Haga clic en este botón para activar o desactivar el registro seleccionado. |
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Haga clic en este botón para que el auditor pueda ser designado como líder del requisito seleccionado. Después de hacer clic en el botón, será llenada la columna L (Líder) de la pestaña Requisito. |
Pestaña Adjunto
En esta pestaña, es posible incluir adjuntos relacionados con el auditor interno. Obtenga más detalles sobre la inclusión de adjuntos haciendo clic aquí.
• Si desea otorgar al auditor permiso para todos los requisitos, sin la necesidad de realizar la asociación manual, seleccione la opción Permitir todos los requisitos. Al seleccionar esta opción, la pestaña Requisito quedará deshabilitada.
• Si no se habilita la opción Permitir actuar como auditor principal al editar la asociación de un requisito con el auditor interno, o si el permiso de liderazgo no se otorga mediante el botón , el auditor interno no podrá ser designado como auditor principal de ese requisito en los datos de una auditoría.
Conclusión
Con los auditores internos registrados, es posible asociarlos a los modelos de auditoría y a las auditorías registradas en el sistema.